#미국 증권거래위원회(SEC)

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면 SEC와 프랑스 금융시장청(AMF)이 SEC가 규제하는 투자자문사·투자회사와 AMF가 감독하는 투자서비스 제공업체의 감독에 관한 협의와 정보 공유를 촉진하기 위한 양해각서(MOU)를 체결했다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면 SEC와 일본 금융청(FSA)이 2026년 10월 19일 도쿄에서 가을 SEC-FSA 금융규제 대화(Autumn SEC-FSA Financial Regulatory Dialogue)를 열었다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면 SEC가 2026년 11월 9일 기계 판독 가능 데이터(machine-understandable data)와 초지능(Super Intelligence, SI)의 활용 및 관련 위험과 비용을 논의하는 라운드테이블을 개최한다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면 소기업 자본 형성 자문위원회가 IPO 현대화 및 크라우드펀딩 규제에 대한 논의를 계속하기 위해 회의를 개최한다고 발표했다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, SEC는 등록된 펀드의 교차 거래 규칙을 현대화하고 확대하는 개정안을 제안했다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, SEC의 컴플라이언스 아웃리치 프로그램이 투자회사 및 투자자문사를 위한 온라인 세미나를 2026년 11월 19일에 개최한다고 발표했다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, SEC는 다른 미국 및 글로벌 금융 규제 기관과 협력하여 세계 투자자 주간(World Investor Week, WIW)의 일환으로 공동 투자자 안내서를 발표했다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, 투자 자문사와 규제된 펀드의 암호 자산 보관을 위한 새로운 규칙과 수정안이 제안되었다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, SEC의 검사부서가 새로운 핸드북을 발표하였다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, 마이어 글로벌 매니지먼트 LLC(MGM)와 CEO 오웬 E.H. 마이어가 투자자들을 사기친 혐의로 고소되었다.

미국 증권거래위원회(SEC)는 Christopher Kenji Dinelli와 Jacob David “Kobe” Frankel을 퇴역 군인과 의료 서비스 제공자를 대상으로 한 사기 계획으로 기소했다고 발표했다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, 2026년 10월 1일 SEC는 개인 투자자의 선택을 확대하고 규제된 펀드 구조에서 혁신을 촉진하기 위한 규정 개정안을 제안했다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, 여러 해외 기관이 사기 혐의로 기소되었다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면 조지 파이낸셜(Zoe Financial Inc.)이 이해 상충을 충분히 공개하지 않은 혐의로 제재를 받았다.

미국 증권거래위원회(SEC)의 경제 및 위험 분석 부서(DERA)는 2026년 상반기 미국 자본 시장의 주요 통계와 데이터 시각화를 발표하였다. 이 자료에는 IPO(상장공모)와 후속 등록 공모의 수가 증가한 내용이 포함되어 있다.

미국 증권거래위원회(SEC)는 OTC Link LLC에 대해 규정 위반으로 제재를 가하고 575,000달러의 벌금을 부과했다.

미국 증권거래위원회(SEC)는 2026년 9월 17일 토큰화된 국가 시장 시스템(NMS) 주식 거래를 촉진하기 위한 임시 조건부 면제 조치를 발표했다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, SEC는 1934년 증권 거래법에 따른 Rule 14a-8을 폐지할 것을 제안하였다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, SEC는 특정 Inline XBRL 요건에 대한 면제를 부여하는 명령을 발표했다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, 미국과 영국 당국의 고위 관계자들이 중앙 카운터파티(central counterparties, CCP) 해결과 관련된 문제를 논의하기 위해 2026년 9월 3일 회의를 개최했다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, 21개 증권사가 Municipal Securities Rulemaking Board의 G-36 규칙을 위반하여 총 325,000달러의 벌금을 부과받았다.

미국 증권거래위원회(SEC)는 2026년 11월 21일 아이오와주 데모인스에서 투자자 타운 미팅을 개최한다고 발표했다.

미국 증권거래위원회(SEC)는 2026년 9월 7일 발표를 통해, 2000년으로의 원활한 전환을 위한 증권 산업의 노력을 개요했다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, Ernest Ossei Boateng와 그가 운영하는 두 개의 뉴저지 기반 회사가 규모의 폰지 사기 혐의로 기소되었다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, SEC는 정치 기부 규정을 폐지하는 제안을 발표했다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, SEC 투자자 자문위원회가 9월 10일에 회의를 개최한다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, 샌프란시스코 베이 지역의 사모펀드 경영진이 수천만 달러 규모의 폰지 사기와 유사한 계획으로 기소되었다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면 2026년 9월 17일 24시간 거래 준비를 위한 원탁회의가 개최된다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, 2026년 9월 1일 SEC는 등록 이체 대행사에 적용되는 규정과 양식을 업데이트할 것을 제안하였다.

미국 증권거래위원회(SEC)와 식품의약국(FDA)은 시장의 무결성을 보장하기 위한 협력 강화를 목적으로 양해각서(MOU)를 체결했다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, SEC는 2026년 8월 28일 유럽연합(EU)의 채무증권을 선물 마케팅 및 거래 목적에 한해 '면제증권(exempted securities)'으로 지정된 외국 정부 채무증권 목록에 추가하는 내용의 Exchange Act Rule 3a12-8 개정안을 제안했다.

미국 증권거래위원회(SEC)가 2025년부터 2026년 사이 제출된 Form ADV에서 중대한 허위 기재를 한 38개 업체를 제소했다. 이들은 미국 투자자들에게 합법적인 자문 회사로 위장하기 위해 허위 서류를 이용한 것으로 드러났다.

미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, Tricolor Holdings, LLC의 전 CEO, CFO 및 재무 고위 이사가 사기 혐의로 기소되었다.

미국 증권거래위원회(SEC)는 2026년 8월 19일 새로운 규정인 'Regulation Crypto Assets'를 제안했다고 발표했다. 이 규정은 특정 투자 계약에 대한 명확하고 적합한 프레임워크를 구축하는 것을 목표로 한다.